西藏自治區(qū)科技計劃項目管理辦法

 

第一章  總 則

第一條  為確保自治區(qū)科技計劃的順利實施，實現(xiàn)公正、科學(xué)、規(guī)范和高效管理，按照《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）的要求，貫徹落實自治區(qū)科技創(chuàng)新大會和《關(guān)于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（藏黨發(fā)〔2017〕19號）精神，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱自治區(qū)科技計劃是指根據(jù)全區(qū)科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展需求而設(shè)立的、以財政資金支持實施的科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新活動。

自治區(qū)科技計劃主要支持重大科技專項、重點研發(fā)及轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)、自然科學(xué)基金、基地與人才建設(shè)等。

第三條  自治區(qū)科技計劃項目管理遵循職責(zé)規(guī)范、公開透明、科學(xué)高效、監(jiān)管有力的原則，確?？萍加媱濏椖咳^程管理的科學(xué)、規(guī)范。自治區(qū)科技計劃項目管理包括申報、立項、實施、驗收、成果管理、評價與監(jiān)督等。

第四條  自治區(qū)科技計劃項目資金的支出方式主要包括以獎代補、貸款貼息、項目補助、后補助等方式，實行“專賬管理、專項核算、?？顚Ｓ?rdquo;。

第二章  組織管理

第五條  自治區(qū)科技計劃項目管理中的責(zé)任主體包括：自治區(qū)科技廳、自治區(qū)財政廳，各市（地）科技局、區(qū)直有關(guān)單位等項目主管部門，科研院所、高等院校、企業(yè)等項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人。

第六條  自治區(qū)科技廳的主要職責(zé)是：開展科技發(fā)展戰(zhàn)略趨勢和政策研究，優(yōu)化自治區(qū)科技計劃總體布局；組織編制發(fā)布年度項目申報指南；組織開展科技計劃項目立項、實施監(jiān)督、過程管理、績效評價、驗收結(jié)題等工作。

第七條  自治區(qū)財政廳主要職責(zé)是：負責(zé)專項資金的統(tǒng)籌安排、預(yù)算管理。

第八條  項目主管部門的主要職責(zé)是：開展本地區(qū)、本單位項目的指導(dǎo)、審核、日常管理、監(jiān)督檢查等工作。

第九條  項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：提供項目實施的必要條件和服務(wù)保障；強化法人責(zé)任，加強項目管理；建立健全學(xué)術(shù)助理和財務(wù)助理制度，完善項目財務(wù)管理制度和績效評價制度；及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告等；接受業(yè)務(wù)主管部門和上級管理部門的指導(dǎo)、檢查、評估。

第十條  項目負責(zé)人的主要職責(zé)是：組織項目實施，執(zhí)行項目研究任務(wù)；及時總結(jié)報送項目相關(guān)材料；及時向項目承擔(dān)單位、項目主管部門報告項目實施中的重大事項；恪守科研誠信，自覺接受監(jiān)督檢查。

第三章  項目立項

第十一條  自治區(qū)科技廳根據(jù)國家、自治區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略部署，圍繞自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大科技需求，在廣泛征求科研院所、企業(yè)、地方和相關(guān)部門的意見基礎(chǔ)上，組織編制年度項目申報指南并定期發(fā)布，鼓勵符合條件的申報主體單獨或聯(lián)合申報項目。項目申報指南應(yīng)明確申報程序、支持重點、申報條件和要求。指南發(fā)布日至項目受理截止日原則上不少于50天。

第十二條  項目主管部門組織指導(dǎo)本地區(qū)、本單位申報主體開展申報工作，申報主體應(yīng)通過“西藏自治區(qū)科技計劃項目管理系統(tǒng)”填報申報材料，經(jīng)項目主管部門初審?fù)夂笙蜃灾螀^(qū)科技廳出具推薦意見。

第十三條  自治區(qū)科技廳或由自治區(qū)科技廳委托的符合條件的專業(yè)管理機構(gòu)，依據(jù)項目申報指南確定的申報程序、支持重點、申報條件和要求以及科技計劃項目管理相關(guān)規(guī)定，對申報項目進行形式審查，形式審查結(jié)果反饋項目申報主體。  

第十四條  通過形式審查的項目由自治區(qū)科技廳或委托的符合條件的專業(yè)管理機構(gòu)，組織領(lǐng)域和行業(yè)專家、財務(wù)專家開展評審，評審采取會議、網(wǎng)絡(luò)、函審等方式，評審重點為申報項目的必要性、創(chuàng)新性、可行性和預(yù)算合理性等。評審專家組提出的評審意見將作為項目立項的主要依據(jù)。評審專家組建議立項的項目，納入自治區(qū)科技計劃項目儲備庫。從受理項目申請日到反饋結(jié)果原則上不超過60個工作日。

第十五條  自治區(qū)科技廳根據(jù)評審專家組評審意見，綜合考慮年度科技計劃工作重點、年度預(yù)算安排等，將從項目儲備庫中擇優(yōu)篩選自治區(qū)年度科技計劃擬立項項目，并向社會公示，公示期為7個工作日。對公示無異議的項目將列入自治區(qū)年度科技計劃。

第十六條  項目承擔(dān)單位應(yīng)在自治區(qū)科技計劃立項文件下達30天內(nèi)與自治區(qū)科技廳簽訂項目任務(wù)書。逾期不簽訂的，作自動放棄處理，并納入科研誠信記錄。

第十七條  自治區(qū)科技計劃項目實行網(wǎng)上申報、受理、評審、公示，實現(xiàn)“申報公開、過程受控、全程監(jiān)督”；規(guī)范立項審查行為，加強項目查重和監(jiān)督，避免一題多報或重復(fù)資助；建立評審檔案管理制度，明示項目審批流程，實現(xiàn)立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。

第四章  項目實施

第十八條  項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人是項目實施的第一責(zé)任人，應(yīng)按照任務(wù)書約定的項目研究計劃和經(jīng)費預(yù)算實施項目，確保完成項目目標(biāo)任務(wù)和經(jīng)費使用規(guī)范。

第十九條  項目實行年度報告和中期評估制度。項目承擔(dān)單位按照年度報告要求上報執(zhí)行情況。項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人對年度報告真實性負責(zé)，項目主管部門應(yīng)審核年度報告。項目執(zhí)行期1年以上的，每年11月底前上報項目年度報告；項目執(zhí)行不足3個月的可在下一年度一并報告。

中期評估由自治區(qū)科技廳或委托符合條件的專業(yè)管理機構(gòu)組織專家開展。項目執(zhí)行期2年以上（含2年）的，適時開展中期評估，中期評估可與年度報告同時開展。

年度報告和評估結(jié)果作為評價項目實施、經(jīng)費使用情況的重要依據(jù)，自治區(qū)科技廳根據(jù)項目年度報告和評估結(jié)果給予繼續(xù)實施、調(diào)整項目、終止項目、追回經(jīng)費等處理意見，并將處理結(jié)果記入科研誠信記錄。

第二十條  項目在實施中出現(xiàn)下列情況的，應(yīng)及時調(diào)整或終止實施：

（一）項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人發(fā)生變更的；

（二）目標(biāo)任務(wù)、研究方向、執(zhí)行進度需做重大調(diào)整的；

（三）經(jīng)費使用調(diào)整超過項目承擔(dān)單位可調(diào)整范疇的，自籌經(jīng)費、實施條件不能落實的；

（四）技術(shù)引進、國內(nèi)（際）合作等科研任務(wù)發(fā)生重大變故的；

（五）列入嚴(yán)重失信行為記錄的項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人；

（六）不可抗拒的因素或其他必須調(diào)整終止的事項。

第二十一條  需要調(diào)整或終止實施的項目，由項目承擔(dān)單位或項目主管部門提出書面申請，報經(jīng)自治區(qū)科技廳同意，必要時應(yīng)組織專家評議提出調(diào)整或終止意見。自治區(qū)科技廳、自治區(qū)財政廳在項目監(jiān)督檢查、績效評價中發(fā)現(xiàn)重大問題可直接調(diào)整或終止項目。

第二十二條  調(diào)整實施的項目由項目承擔(dān)單位提出調(diào)整方案，經(jīng)項目主管部門和自治區(qū)科技廳同意后實施。  

終止實施的項目由項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人編制項目終止總結(jié)報告（包括：已開展的研究工作、階段性成果、項目終止原因、知識產(chǎn)權(quán)處置、經(jīng)費使用情況、結(jié)余資金清退情況等內(nèi)容）、由具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)出具財務(wù)審計報告，項目終止總結(jié)報告、財務(wù)審計報告報自治區(qū)科技廳審核，并將上述材料上傳至“西藏自治區(qū)科技計劃項目管理系統(tǒng)”。

第五章  項目驗收

第二十三條  項目承擔(dān)單位應(yīng)在執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)提交項目驗收材料，并在6個月內(nèi)完成項目驗收。

項目驗收以任務(wù)書、總結(jié)報告（工作報告、技術(shù)報告、科技報告、佐證材料等）、項目經(jīng)費決算報告（項目經(jīng)費30萬元及以上須由具有資質(zhì)的第三方中介機構(gòu)出具的財務(wù)審計報告）為依據(jù)。

第二十四條  項目驗收由自治區(qū)科技廳或委托的符合條件的專業(yè)管理機構(gòu)，組織專家組開展驗收。項目驗收嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書進行一次性綜合績效評價，不再分別開展財務(wù)驗收和技術(shù)驗收。驗收可采取會議、網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)場、函驗等方式，并形成驗收意見。項目承擔(dān)單位驗收完成后30日內(nèi)將完整驗收資料上傳至“西藏自治區(qū)科技計劃項目管理系統(tǒng)”。

第二十五條  項目執(zhí)行期結(jié)束超過6個月無故未完成項目驗收的，自治區(qū)科技廳將終止項目，并按照第二十二條執(zhí)行，納入科研誠信記錄。

因故不能按期完成項目任務(wù)的，項目執(zhí)行期滿3個月前由項目承擔(dān)單位提出延期申請，經(jīng)自治區(qū)科技廳同意后延期執(zhí)行；未同意延期的，按原定期限組織驗收。項目延期時限不得超過1年，申請延期原則上不超過1次。

第二十六條  項目驗收專家組一般由領(lǐng)域、行業(yè)專家和財務(wù)專家組成，項目驗收專家組一般不少于5人，其中財務(wù)專家不少于2人。驗收專家執(zhí)行回避制度。

第二十七條  項目驗收結(jié)論分為通過、結(jié)題、不通過。

（一）通過

按期完成項目任務(wù)書所規(guī)定的各項任務(wù)，經(jīng)費使用合理，提供的驗收資料齊全、數(shù)據(jù)真實，為通過驗收。

（二）結(jié)題

因不可抗拒因素未完成項目任務(wù)書主要任務(wù)目標(biāo)按照結(jié)題處理。

（三）不通過

驗收項目存在下列情況之一，為不通過：

1.未按任務(wù)書要求完成主要任務(wù)目標(biāo)的；

2.提供的驗收資料、數(shù)據(jù)不翔實，材料、數(shù)據(jù)存在造假行為的；

3.擅自修改任務(wù)書中的考核目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究方向的；

4.實施過程中出現(xiàn)重大問題，未及時反映作出說明的；

5.經(jīng)費使用違反相關(guān)規(guī)定，存在嚴(yán)重問題的。

第二十八條 項目目標(biāo)或任務(wù)基本完成，但驗收資料不全，驗收結(jié)論爭議較大或?qū)＜医ㄗh整改復(fù)驗，項目承擔(dān)單位應(yīng)在50天內(nèi)，補充驗收材料并提出復(fù)驗。復(fù)驗原則上不超過1次。

第二十九條 不通過驗收的項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人記入科研誠信記錄，項目負責(zé)人2年內(nèi)不能申報自治區(qū)科技計劃項目，不推薦國家科技計劃項目。

第三十條   項目承擔(dān)單位或項目負責(zé)人對研究內(nèi)容有保密要求的，可向自治區(qū)科技廳提出申請，經(jīng)審核確有必要保密的，按有關(guān)科技項目保密規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條  項目形成的研究成果，包括規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、論文、專著、樣品等資料，應(yīng)標(biāo)注“西藏自治區(qū)科技計劃資助”字樣及項目編號。

第三十二條  項目形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。依法取得知識產(chǎn)權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)用和有序推廣項目成果，傳播和普及科學(xué)知識，促進成果轉(zhuǎn)化活動，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。

第三十三條  通過自治區(qū)科技計劃項目購置的大型科學(xué)儀器、裝置（30萬元及以上）須納入西藏大型科學(xué)儀器設(shè)備共享服務(wù)平臺。

第六章  績效評價

第三十四條   建立專項資金績效評價制度?？冃гu價工作由自治區(qū)科技廳或委托相關(guān)專業(yè)管理機構(gòu)開展，項目承擔(dān)單位應(yīng)按要求開展績效評價自查工作?？冃гu價結(jié)果將作為項目承擔(dān)單位后續(xù)申報科技計劃項目的重要依據(jù)?？冃гu價以相關(guān)制度規(guī)定、立項文件、項目任務(wù)書等為依據(jù)。

第三十五條 各單位應(yīng)按照全過程預(yù)算績效管理相關(guān)要求，履行以下職責(zé)：

自治區(qū)科技廳牽頭制定專項資金績效評價指標(biāo)體系，組織實施項目績效管理，開展年度績效評價工作；在編報專項資金年度預(yù)算時，同時編制預(yù)算績效目標(biāo)；

項目主管部門指導(dǎo)、督促項目承擔(dān)單位做好績效目標(biāo)申報、績效中期檢查及績效自評價等工作；

項目承擔(dān)單位全程引入預(yù)算績效管理，在項目申報、立項過程，制定并調(diào)整績效目標(biāo)；在中期檢查、驗收等環(huán)節(jié)開展績效自評價工作，并接受自治區(qū)科技廳、財政廳和項目主管部門的監(jiān)督檢查。

第三十六條  項目管理部門應(yīng)切實運用好績效評價結(jié)果，對未按照要求開展績效管理工作的項目承擔(dān)單位，責(zé)令整改；未開展整改或整改不到位的，終止其項目承擔(dān)資格，收回項目結(jié)余資金及前期已安排的經(jīng)費，且2年內(nèi)不得申報自治區(qū)科技計劃項目。

績效評價結(jié)果不合格的項目，收回結(jié)余資金，項目負責(zé)人2年內(nèi)不得申報自治區(qū)科技計劃項目。

第七章  監(jiān)督處置

第三十七條  建立自治區(qū)科技計劃全過程監(jiān)督機制，對項目管理和實施中指南編制、專家遴選、立項評審、過程管理、驗收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進行監(jiān)督。

第三十八條  項目管理單位和項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機制，加強風(fēng)險防控，強化管理人員、科研人員的責(zé)任意識、自律意識和科研誠信。

第三十九條  嚴(yán)格廉政紀(jì)律、財經(jīng)紀(jì)律，對項目執(zhí)行過程中存在的違規(guī)、違紀(jì)行為實行逐級問責(zé)和責(zé)任倒查。對有違規(guī)行為的項目管理部門、項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人、項目組成員，予以約談、通報批評、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理；對有違規(guī)行為的委托專業(yè)管理機構(gòu)、管理人員，予以約談、責(zé)令限期改正、通報批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項目管理資格等處理；對有違規(guī)行為的評審評估專家，予以警告、通報批評、階段性或永久性取消評審評估和申報參與項目資格等處理。處理結(jié)果以適當(dāng)方式向社會公布，并納入科研誠信記錄。有違法、違紀(jì)情況的，將移交紀(jì)檢部門和司法機關(guān)處理。

第八章 附則

第四十條  涉及資金使用、管理等事項按照《西藏自治區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)專項資金管理辦法》（藏財教〔2018〕76 號）執(zhí)行。

第四十一條  本辦法自發(fā)布之日起實施，《西藏自治區(qū)科技計劃項目管理暫行辦法》（藏科發(fā)〔2008〕12 號）同時廢止。各計劃類別可依據(jù)本辦法制定實施細則。

第四十二條  本辦法由自治區(qū)科技廳負責(zé)解釋。